据美国彭博社23日报道，据几名知情人士透露，美国政府正在调查专业金融机构是否曾帮助俄罗斯富豪规避西方制裁，并已向一些调查对象发出了传票索要信息，而瑞银集团及其陷入危机的对手瑞士信贷集团（下文简称瑞银和瑞信）这两家瑞士银行也位列其中。美方传票发出的时间是在瑞银同意收购瑞信之前。
其中一名消息人士称，美国司法部的调查重点是搞清楚哪些银行雇员与被制裁的俄罗斯客户有往来，以及过去几年他们是如何考察这些客户的。这些银行雇员随后可能会接受美方的进一步调查。
报道称，在西方对俄制裁措施因俄乌冲突而扩大之前，瑞信就以为俄罗斯富豪提供服务而闻名。在顶峰时期，瑞信为俄罗斯客户管理的总资产超过600亿美元，他们每年为瑞信带来5亿至6亿美元的营业收入。
瑞士信贷集团 图源：视觉中国
在2022年5月中止涉及俄罗斯个人客户的业务时，瑞信仍持有大约330亿美元的俄罗斯客户资产，比瑞银多50%，尽管后者的财富管理业务规模更大。
彭博社指出，对此目前瑞信拒绝置评，瑞银没有回复置评请求。今年3月19日，瑞士政府宣布，瑞银已同意通过强制合并程序收购昔日的竞争对手瑞信，以缓解瑞士乃至全球银行业面临的动荡风险。
随着上周末这一合并计划的出台，瑞银对将要承担瑞信的潜在法律责任表示担忧。对此，瑞士政府曾表示，将会为瑞银在这场并购交易中遭受的最多90亿瑞士法郎（合98亿美元）的损失提供担保。
彭博社报道指出，违反美国制裁的外国银行可能面临严厉处罚。2014年，法国巴黎银行曾承认美方的相关指控，同意向美国政府支付近90亿美元罚金，理由是巴黎银行曾为遭到美国制裁的苏丹、伊朗和古巴实体处理过交易。2019年，渣打银行同意向美国政府支付超过10亿美元，以回应美国司法部的一项调查，涉及一名前渣打银行员工承认合谋违反美国对伊朗的制裁。
2022年，美国司法部成立了一个名为“捕获盗贼”的特别部门，帮助美政府执行针对俄罗斯政府官员和富豪的制裁。此后，美国政府扣押了一些属于俄富豪的游艇、私人飞机和豪宅。
上个月，美国政府采取行动，没收了受制裁的俄罗斯富豪维克多·维克塞尔伯格（Viktor Vekselberg）位于美国纽约、佛罗里达和汉普顿的几处住宅。
而被认为帮助俄罗斯富豪藏匿资产的一些个人也会受到美国政府的指控。英国商人格雷厄姆·伯纳姆-卡特（Graham Bonham-Carter）于去年10月被捕，罪名是非法转移100万美元，并为受制裁的俄亿万富翁奥列格·德里帕斯卡（Oleg Deripaska）照看美国房产。一名联邦调查局（FBI）前高级探员也被指控在今年1月帮助德里帕斯卡违反美国制裁。
（编辑：ZLQ）
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